杜江

（图片来源：新浪财经）

2017年5月14-15日，“一带一路”国际合作高峰论坛在北京举行。来自世界各地110个国家和61个国际组织的首脑、官员、学者和代表齐聚北京，共襄盛举。高峰论坛举办之前，中国财务部副部长朱光耀在国务院新闻办公室举行的新闻发布会上宣布：美方认识到“一带一路”的重要性，将派出高级代表团参加此次高峰论坛。美国此次参会看似突然，却是美国政府深思熟虑的结果。美国的加入，对“一带一路”建设中的政治互信、经济保障和经验借鉴等方面的工作具有积极作用。作为“一带一路”倡议的主导国和此次高峰论坛的主办方，中国应做好充分准备，在通过积极开展沟通交流，全面深化与美国合作的同时，防范美国可能出现的单方变数给倡议之持续推进造成风险。

一、美国对“一带一路”倡议态度转变的原因

此前，美国对是否参与“一带一路”高峰论坛始终没有明确表示，也没有表现出将派重量级官员前往北京捧场的意愿。鉴于此前以奥巴马为首的美国政府所持的态度和做法，大多数观点认为美国将很有可能缺席此次峰会。美国态度转变的原因具体包括以下三点：

首先，“习特会”为中美之间建立了良好的合作意识基础。2017年4月6日至7日，习近平主席和特朗普总统在美国佛罗里达州海湖庄园举行会晤，这是特朗普就任美国总统以来中美元首的首次会晤。双方同意在新的起点上推动中美关系取得更大的发展，并建立了外交安全对话、全面经济对话、执法及网络安全对话、社会和人文对话四个高级别合作对话机制。双方均认为中美可以合作的领域多、潜力大，双方会继续保持在重大国际和地区问题上的沟通和协调，并有可能进一步加强。而在敏感问题上，两国同意妥善处理，遵循不冲突不对抗、相互尊重、合作共赢的原则来处理彼此关心的议题。可以看出，“习特会”传递出了许多积极的信号，为两国开展全面合作奠定了意识基础。会晤期间，习近平主席明确表示，欢迎美方在“一带一路”的框架内参与合作，最终美国也派团参会。

其次，国际社会的广泛加入为美国参与构建良好的外部环境。按照“一带一路”倡议最初的规划，所涉及的国家仅为沿线上的60多个国家，但随着倡议在全球范围内的不断推进，越来越多的国家、国际组织参与其中。出席此次峰会的就有29个国家的元首和领导人，来自110个国家的官员、学者、企业家、金融机构、媒体等各界人士，以及61个国际组织的89名代表，总计超过1200人。其中，联合国古特雷斯秘书长、世界银行金墉行长、国际货币基金组织拉加德总裁将应邀出席圆桌峰会。峰会的多边参与，显然已使“一带一路”倡议从中国倡议变成世界共识，如此广泛的参与，使“一带一路”倡议在国际社会中展现出相当权威性和合法性，这缓解了美国对于“一带一路”倡议的顾虑，也成为推动美国加入的外部推动力量。

最后，“一带一路”所带来的巨大市场是美国无法抗拒的。在倡议推进过程中所形成的贸易、投资市场规模，是特朗普政府绝不会割舍的一块蛋糕。就在宣布参加峰会的同时，美国还宣布中美双方在农产品、金融服务、投资和能源等多个领域达成了十项贸易协议，美国展现出欲推进与中国之间经贸合作的强烈意愿。另外，按美国商务部数据统计，去年美中之间存在3470亿美元的贸易逆差，特朗普下令要解决这一问题，而与中国建立更为良好的贸易伙伴关系，参与中国积极倡导的“一带一路”倡议就显得尤为重要。

二、美国参与对“一带一路”建设的意义

美国加入到“一带一路”倡议之中，对“一带一路”建设具有多方面的重要意义，主要表现为以下三点内容：

（一）提升“一带一路”的政治影响

就在峰会开幕的前一日，中国的近邻印度却发出了不和谐的声音。印度此次不仅没有派出任何官方代表团参会，更是以强烈措辞表示不满，认为“一带一路”倡议是“一个无视其主权和领土完整核心利益的项目”。在世界范围内持有与印度一样态度的国家还有很多，即便不那么偏激，至少也是持以观望态度，而其原因也是繁杂的。美国的加入，可以凭借其强大的号召力和影响力，减消其他国家的顾虑。另外，凭借美国的实力和能力，可以极大提升倡议推进过程中规则制定的能力和效率，为日后“一带一路”合作组织的建立提供机制保障。至少来说，没有美国这个“阻碍”本身就是一个极好的消息。

（二）完善“一带一路”建设的经济保障

据亚洲开发银行估测，仅“一带一路”沿线地区的基础设施建设，每年就需要高达1.7万亿美元的资金。而主要资金来源的亚投行、丝路基金和新开发银行三家资本总额也仅为2400亿美元，相较来说可谓杯水车薪。美国作为世界经济体量最大的国家，倘若其能在金融领域与中国达成合作协议，则不论是其直接投资，还是促使其他金融机构注资，都能解决倡议的推进中的资金不足问题。另外，据牛津经济研究院的统计显示，近年来中国每年都会向“一带一路”沿线国家提供总计约1300亿美元的贷款，其中大部分资金来自外国商业银行。美国的加入，可以增进外国商业银行的放贷信心，进一步为倡议的推进提供资金保障。此前，由于风险评估和监管不利，中国国有银行和开发银行在早期的海外投资项目已经蒙受过不少损失。这也促使中国的银行在海外融资贷款项目中，采取更加小心谨慎的态度。而美国和西方金融机构的参与，恰有助于保障投资回报和加强资本运营监管，将有利于分担中国的投资风险。

（三）为“一带一路”建设提供经验借鉴

中国与全球化智库（CCG）主任王辉耀表示，在跟英国48集团主席交流时，对方就提到，全球化有300年的历史，英国引领了其中的200年。在“一带一路”的建设中，英国在很多方面有经验和优势，可以帮助中国共同解决问题。虽然英国在全球化的时间跨度上占据绝对优势，但对于现代全球化所面临的机遇和挑战上，美国所拥有的经验是当仁不让的绝对领先者。由其所主导的联合国、WTO、IMF、WB等组织都在相关领域具有最高的权威性，美国的加入可以为倡议的推进提供丰富且实用的经验。例如峰会期间，美国总统特别助理、白宫国安会亚洲事务高级主任波廷杰。波廷杰在一场关于设施联通的分组讨论会上发表了三分钟的演讲，对美国在全球进行基建的经验进行分享，并对如何使项目满足投资方和项目落地国双方需要提出了四点意见。

三、关于 “一带一路”框架下中美合作的思考

中美双方在“一带一路”领域合作已是大势所趋，如何发展全面深入的中美合作是之后的工作重点。同时，中国应做好充分准备，以防范中美之间的变数给倡议推进造成的风险。

（一）加强双方沟通交流，减消美国参与合作的顾虑

此次美国组团参会，为美国日后全面深入参与合作开了个好头。波廷杰表示美国企业已做好准备参与项目，但美国可以发挥的空间还很大，尤其是在金融领域，美国能带来的影响是任何其他国家或组织都不能比拟的。过往以奥巴马为首美国政府对“一带一路”倡议持以长期观望的态度，主要在于美国政府担心由中国会借助“一带一路”倡议来挑战美国的世界霸主地位。此次峰会，习近平主席再次向世界声明“一带一路”是促进共同发展、实现共同繁荣的合作共赢之路，是增进理解信任、加强全方位交流的和平友谊之路这一理念。和平合作、开放包容、互学互鉴、互利共赢是战略的核心精神。和平之路、繁荣之路、开放之路、创新之路、文明之路是战略的建设目标。中国必须在接下来与美国的沟通交流与具体工作对接中，让美国清楚认识到中国的上述表态并不是一纸空谈，通过切身感受让美国放下戒心，进一步促进美国参与战略合作。

（二）加强双边经贸往来，推动美国全面且深入的参与合作

在此前美国宣布组团参加“一带一路”高峰论坛的同时，美国还宣布与中国达成了重大的贸易协定。该协定涉及十项内容，包括中国将在7月16日前重新开放美国牛肉进口；美国将开始制定规则，允许从中国进口熟制禽肉；中国将对正在等待安全审核的美国生物技术产品进行评估，要么通过批准，要么明确说明产品不能通过安全测试的原因；中国可以对所有类型的天然气进口合同进行谈判，包括长期合同；中国将允许外资金融服务公司提供信用评级服务；中国央行和美国商品期货交易委员会将就跨境清算机构的监督工作达成协议；中国将采取措施为美国电子支付服务供应商提供市场准入；美国承诺将同等对待中国银行（601988）和其他外资银行；中国将向两家美国金融机构发放债券承销和结算许可证；美国将派代表参加中国“一带一路”高峰论坛，并且美国也欢迎中国参加美国将与6月举行的商业投资峰会。可以看出，中美双边贸易的改善，是美国参加此次峰会的重要动因。因此，中美双方应不断深化双方之间的经贸合作，并以此来促进发挥美国对“一带一路”倡议的积极作用，推动倡议的全面发展。

（三）依托国际规则与国际机制，防范中美合作之间的变数

此次美国派团参加峰会，是建立在双方之间存在良好互信的合作基础之上，但双方之间所存在的各种隐患使得中国不能放松对美国的警惕。中美双方在朝核问题、南海问题、台湾问题和经贸问题等方面仍存在变数，若处理不当，就有可能影响甚至阻碍双方之间的合作。另外，即便特朗普政府在执政期间能维持双边的良好合作，也不能排除继任政府重新定位的可能。因此，中国与美国之间就合作事宜应签订具体的双边合作协定，将双方之间的合作从意识层面上升到具有法律效力的国际规则层面。另外，还可以通过多边机制的建立，为美国日后参与“一带一路”合作组织建立机制保障。这样不仅可以美国参与“一带一路”倡议提供合法性保障，还能有效防范美国可能出现的变故给倡议之可持续发展带来风险。

（作者是武汉大学国际问题研究院2016级博士生）

America Joins the Belt and Road: reason、significance and analysis

DU Jiang

On May 14-15, 2017, the Belt and Road Summit Forum was held in Beijing. Heads, officials, scholars and representatives from more than 110 countries and 61 international organizations gathered in Beijing, in which the emergence of the US delegation has aroused widespread concern. Previously, Zhu Guangyao, vice minister of finance at China, announced at the press conference held by the State Council Information Office that the United States recognized the importance of the Belt and Road and would send a high-level delegation to attend the Summit Forum. The United States’ participation seems suddenly, but is a thoughtful result. The United States has a positive effect on the work of political mutual trust, economic security and experience in the construction of the Belt and Road. As the primary initiative country of the Belt and Road and the organizers of the Summit, China should be well prepared, by actively developing communication and comprehensively deepening cooperation with the United States, and meanwhile preventing unilateral variables that may occur in the United States poses a risk to the continued advancement of the initiative.